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2018年上半年国际评级行业监管动态研究

2018年上半年国际评级行业监管动态研究

2018/08/15

作者:罗润方 郝帅 王晸 

引言 

  2018年上半年,欧洲证券与市场监督局(ESMA)在继续对信用评级质量和评级机构内部控制制度建设等传统监管领域加强监管的基础上,还针对信用评级费用、境外评级机构“背书制度”认证工作、防范英国退欧风险、网络安全、大数据及云计算等新型监管领域加强监管研究并制定相应监管措施。美国、南非、土耳其和印度等国也提出一定的监管措施,包括减少外部评级依赖、评级监管机构变更、成立本土评级机构争取评级话语权以及系统梳理监管规定等。借鉴上半年国际信用评级行业发展情况,我国信用评级行业可得到以下六点启示:一是持续加强评级质量的监管,提高评级质量;二是加大评级费用监管研究工作,增加评级收费信息披露及透明度;三是推动统一的评级监管体系;四是关注评级行业新领域风险,做好风险防范工作;五是减少外部信用评级依赖, 

  促使市场参与者理性看待外部信用评级;六是加强信息保密和责任追究工作。

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