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沪深交易所规范资产证券化业务

沪深交易所规范资产证券化业务

2017/09/05 14:16
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       今年以来,我国资产证券化业务发展步伐不断加速,继证监会发布资产证券化业务管理规定及配套规则后,沪深交易所近日分别发布了《上海证券交易所资产证券化业务指引》和修订后的《深圳证券交易所资产证券化业务指引》,同时上海证券交易所废止了2013年3月26日发布的《关于为资产支持证券提供转让服务的通知》。这两份《指引》对资产支持证券的挂牌转让、投资者适当性、信息披露等环节的具体要求进行了明确。
       具体来看,沪深交易所细化了挂牌转让的原则性要求及申请流程,明确管理人应当在资产支持证券发行前依照指引要求确认是否符合挂牌转让条件;同时强化了投资者适当性管理,明确合格投资者范围;并突出信息披露监管,明确资产支持证券发行和存续期间的信息披露要求,提高市场透明度等。此外,上交所发布的《指引》明确资产支持证券除可进行现货转让外,可依据上交所相关规定进行质押式回购。
       上交所相关业务负责人介绍,资产证券化是债券市场的重要组成部分,大力发展债券市场是上交所的重要战略之一。近年来,上交所债券市场总体发展较快,目前各类债券挂牌数量2533只,存量2.26万亿元,今年现货和回购的交易量75万亿元。目前挂牌产品的基础资产类型包括租赁债权、基础设施收费权、企业应收账款、委托贷款等,今年6月份,信贷资产支持证券也首次在上交所上市。
       资产证券化业务改为备案制后,资产证券化市场面临着难得的发展机遇。上交所表示,将在监管部门的指导下,围绕资产证券化市场的发展,开展以下三方面的工作。在产品方面,按照简政放权的要求,会同市场主体共同推进市场创新发展,加快推出大类基础资产的证券化产品。在市场组织和配套制度建设方面,上交所将对资产证券化产品提供发行、上市一站式服务,继续做好市场推广、培育和创新工作,同时积极协调、推进解决资产证券化业务开展过程中涉及的法律、会计、税收、抵质押变更等相关问题。在二级市场流动性方面,上交所将进一步完善交易结算机制,拓展多元化的投资者群体,近期抓紧推出债券质押式协议回购,为包括资产证券化产品在内的各类固定收益产品提供多样化的回购融资工具。
       深交所相关业务负责人表示,深交所通过资产证券化服务实体经济取得阶段性成果,探索运用资产证券化产品支持徐州、厦门棚户区改造,挂牌阿里小贷证券化产品服务小微企业,推出首个场内不动产投资信托。今年以来发行挂牌16个专项计划,发行金额204.83亿元。本次规则修订后,深交所将按照新的监管要求,在有效控制业务整体风险的基础上,继续助力小微企业融资,探索涉农资产证券化,加快推进信贷资产证券化、不动产投资信托等产品创新。
(摘自上海金融报,2014年11月28日)

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