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擅自修改评级报告 一券商公司债业务被暂停半年

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擅自修改评级报告 一券商公司债业务被暂停半年

2017/09/16 18:36
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  【文章来源】和讯债券
  【作者】吴海燕
  
  债券违约事件频出,为防范公司债业务风险,监管部门正全面从严监管券商公司债承销业务。
  监管部门近日通报券商公司债券业务专项检查结果,一家中小券商因直接修改信用评级报告而被暂停6个月的公司债券承销业务资格。另一家券商因未有效执行投资者适当性制度而被出具警示函。
  多位投行人士称,上述遭处罚券商直接干预评级“性质比较恶劣,但属于行业个案”,未来半年内将会流失大量客户。监管此次亮出“红牌”是为了督促券商强化主体意识,强化公司债券业务的合规管理和风险控制工作。
  业内人士透露,此轮公司债监管重点集中于信息披露监管和募集资金用途监管两方面。
  一券商公司债承销
  遭暂停半年
  近日,监管部门通报了证券公司公司债券业务专项检查情况,重点披露了券商公司债业务存在的五大问题及相应处罚措施。
  监管部门表示,券商公司债业务存在以下问题:一是尽职调查不充分;二是工作底稿不完善;三是投资者适当性制度未有效执行;四是簿记建档管理松懈;五是受托管理未勤勉尽责。
  根据发现问题的情形不同,监管部门采取了以下三项措施:
  一是对内部控制不完善,存在直接参与信用评级报告修改,损害评级工作独立性行为的一家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政适当性制度。
  二是对未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务行为的一家券商采取出具警示函的行政监管措施。
  三是对其他在职调查、簿记建档、工作底稿管理等方面存在一般性问题的证券公司,由派出机构谈话提醒,督促其及时整改。
  东北地区一家券商债券业务部负责人接受证券时报记者采访时表示,上述处罚属于“重罚”,估计这家被罚券商“要么是修改发行人评级,要么是修改担保方评级。”
  华北地区一家上市券商分管投行业务的副总裁则向记者分析,券商直接干预评级“性质比较恶劣”,信用评级直接影响投资者的投资判断,影响债券发行利率,被罚暂停半年承销资格将导致客户大量流失。“很多客户肯定都会流失,债券业务本来时间周期就不长,比较灵活,客户转移到其他券商的成本也低。”
  据了解,此轮专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小券商作为检查对象,重点对制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。
  公司债承销业务
  监管加强
  多家中小券商以发力公司债业务意图实现弯道超车之时,监管部门要求券商注重防控风险。
  据了解,监管部门组织此次自查和现场检查是为了从源头上加强债券发行监管工作,防止发生区域性、行业性和系统性风险。要求券商注重公司债存续期管理,监管重点将集中于信息披露监管和募集资金用途监管两方面。
  投行人士透露,监管部门的现场检查还将持续至11月30日,要求券商从严尽调,并落实工作底稿制度,工作底稿制度应覆盖公司债券相关业务流程的各个环节;此外还要求券商加强对券商债券业务团队建设,提高从业人员专业水平和道德素质。

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