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央行证监会联手 债市跨市场执法即将启动

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央行证监会联手 债市跨市场执法即将启动

2017/09/17 11:54
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  【文章来源】华尔街见闻
  【作者】王懿君
  
  据财新,近日中国银行间市场交易商协会第三届会员代表大会第一次会议上传出的消息显示,中国央行已与证监会就跨市场执法达成一致,将邀请证监会稽查执法机构对债券市场违法违规行为实施跨市场执法。
  财新称,这意味着跨市场执法这一重要措施,将补上交易商协会作为自律组织对债券发行人的违规行为惩罚手段有限的短板;执法对象除了违规的发行人,还包括所有中介机构。
  在这次中国银行间市场交易商协会召开的会议上,中国央行行长周小川表示,下一阶段,要进一步完善银行间市场,充分发挥交易商协会自律管理作用,推 广和完善债券发行注册制,发挥公司信用类债券部际协调机制作用,统筹协调债券发行管理规则和制度安排,形成集中统一、监管有效的债券市场执法机制。
  今年迄今多只银行间债市的违约债券均涉及重大信息披露遗漏、承销商等中介未能尽责履职。
  6月份,中国银行间市场交易商协会就“云峰债违约”责罚瑞华会计师事务所。协会认为瑞华会计师事务所在“云峰20亿元债券违约事件”中未尽职责,不配合调查,对该所发出公开谴责处分,并作出暂停相关业务一年的处罚。
  事情的起源是今年1月,银行间债市私募债“15云峰PPN003”和“15云峰PPN005”发生本息实质性违约,涉及金额约20亿元。而云峰未兑付的债券余额高达66亿元,构成迄今为止国内存续规模最大的一宗债券违约案例。
  来自银行间市场的警告已经发出,应该怎么办?微信公众号债券圈认为,相关专业机构自有决断。
  “呼吁下注册会计师行业千万不要再低估银行间市场非金融企业债务融资工具相关业务以及这个市场的大掌柜,要将相关发债业务视同于IPO、上市公司 等其他资本市场业务一样看待,谨慎承接业务(建议特别关注下将一般年审报告直接用于发债的情形),提高风险等级,加强质量控制。要清楚,银行间市场也是资 本市场,那么也一样会进入强监管时代。行业内人士还可以再充分享受下暴风雨来临之前的平静。”

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